《企業(yè)內(nèi)部控制與最新薩氏法案SOX404》

開課地點：	上海
授課時間：	2天
授課顧問：	JohnWang
開課時間：	2006-9-19
市場報價：	0
購買價格：	0
審核時間：	我要報名2006-08-29 11:52:46

　　

學(xué)習(xí)對象

總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各個部門總監(jiān)/經(jīng)理、首席執(zhí)行官/首席財務(wù)官、財務(wù)總監(jiān)、

課程目標(biāo)

●課程背景： ☆掌握公司治理結(jié)構(gòu)的最新實踐☆學(xué)習(xí)公司運營管理中的風(fēng)險分析圣經(jīng) ☆洞察西方大型企業(yè)管理的核心工具☆全面掌握公司程序建立中的核心控制點 ☆如何有效地保證財務(wù)報表的質(zhì)量☆掌握最新美國SOX法案的解釋 ☆如何依靠執(zhí)行力,有效落實內(nèi)部控制體系 ●課程關(guān)注： ◆全面掌握美國SEC認(rèn)定的風(fēng)險控制點,從實戰(zhàn)咨詢專家處快速掌握風(fēng)險防范技藝 ◆汽車制造業(yè)實踐佳例分享 ◆著名跨國公司實踐案例分享 ◆在有限的研討會期間,所有參與者都能親自上馬,溶理論,工具與實際案例于一體.

課程內(nèi)容

●課程大綱 模塊一:1、企業(yè)需要內(nèi)部控制的因素分析 2、中國內(nèi)部控制實踐最新狀態(tài) 3、如何運作內(nèi)部控制 4、內(nèi)部控制實施與檢查方法 5、公司治理結(jié)構(gòu) 6、建立有效內(nèi)部控制體系 7、跨國公司內(nèi)控實踐展示/內(nèi)部控制案例 8、如何確高風(fēng)險區(qū)域風(fēng)險分析 9、世界級的企業(yè)是如何評估軟控制的? ◆案例研究,控制模型運用 ◆自我評估 ◆風(fēng)險評估 ◆以COSO為標(biāo)準(zhǔn),用于評估的各種工具 1
、內(nèi)部控制-整合框架 ◆如何評價企業(yè)的軟環(huán)境 ◆軟控制的內(nèi)容盤點 ◆成分,要素,焦點,樣本評估工具 11、一家上市公司內(nèi)部控制分析 ◆文本和評估控制技術(shù) ◆選擇的工具 ◆企業(yè)管理層面與業(yè)務(wù)流程層面分析工具 ◆案例:評估控制環(huán)境和相關(guān)企業(yè)范圍控制的有效工具 ◆一美國企業(yè)的自我評估表 ◆評估操作層控制的有效技巧 模塊二:1、內(nèi)部審計經(jīng)理的工作工具（案例研討） 怎樣開始內(nèi)部控制檢查？如何驗證主要控制點？如何辨別重要不足和重大缺陷？ 2、業(yè)務(wù)控制程序與IT控制的目標(biāo) 3、制造企業(yè)1

種風(fēng)險的防范措施 范圍包括:人力資源；信息系統(tǒng)；銀行戶頭；備用資金；應(yīng)收帳款；應(yīng)付帳款； 銷售管理；采購管理；生產(chǎn)管理；存貨控制管理；成本管理；物流 管理；企業(yè)戰(zhàn)略；企業(yè)預(yù)算管理；企業(yè)危機(jī)管理 4、內(nèi)部控制檢查技術(shù)評析 ◆如何規(guī)劃和監(jiān)督內(nèi)部審計范圍進(jìn)而取得對內(nèi)部控制的整體判斷 ◆如何匯總審計項目的結(jié)果進(jìn)而取得對內(nèi)部控制的整體判斷 5、如何進(jìn)行內(nèi)部控制與防范危機(jī) 6、如何編制內(nèi)部檢查問卷 7、以COSO為基礎(chǔ)的內(nèi)部審計項目管理 ◆利用風(fēng)險/控制矩陣作評估工具 ◆評估軟環(huán)境的五個原則 ◆COSO為基礎(chǔ)的內(nèi)控問題設(shè)計 ◆兩大著名跨國公司案例分析 8、內(nèi)部檢查問卷怎樣處理；內(nèi)部控制的不同模式分析 9、怎樣撰寫內(nèi)部控制報告；如何對財務(wù)報表的質(zhì)量進(jìn)行 1
、親自參與練習(xí) 注意:課題的基本思路:審計----內(nèi)部控制----風(fēng)險分析----危機(jī)管理 包括：審計技術(shù)—風(fēng)險分析技術(shù)---SOX4
4風(fēng)險分析，提供最新、最實用的風(fēng)險分析方法。 (整個講演過程,將配有上百個小案例,供學(xué)員分享)

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