[上海2006-7-17]★企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理★--安越精品課程推薦

開課地點：	上海
授課時間：	3天
授課顧問：
開課時間：	2006-07-17
市場報價：	0
購買價格：	0
審核時間：	我要報名2006-07-10 14:00:32

　　

學(xué)習(xí)對象

負(fù)責(zé)內(nèi)部審計的財務(wù)會計經(jīng)理、財務(wù)人員涉及企業(yè)內(nèi)部控制的財務(wù)管理人員

課程目標(biāo)

培訓(xùn)信息來源:安越咨詢(www.EasyFinance.com.cn) 課程收益： ◆對內(nèi)部控制制度有完整而系統(tǒng)的認(rèn)識 ◆掌握內(nèi)部控制的制定原則 ◆結(jié)合企業(yè)的自身狀況設(shè)計控制要點，并建立適合企業(yè)自身情況的內(nèi)部控制系統(tǒng) ◆評價內(nèi)部控制的效果并進(jìn)行改進(jìn)

課程內(nèi)容

培訓(xùn)信息來源:安越咨詢(www.EasyFinance.com.cn) 課程簡介： 掌握全面風(fēng)險管理的知識與技能,建立完善的企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制，是當(dāng)代企業(yè)成功必備的核心競爭力之一。近幾年來，隨著國內(nèi)外公司各類丑聞的不斷發(fā)生,如何能夠在瞬息萬變的商海中，抓住機(jī)遇，規(guī)避風(fēng)險，保障企業(yè)目標(biāo)的實現(xiàn)，受到越來越多企業(yè)家的關(guān)注，也引起了世界各國政府的重視。如美國政府為嚴(yán)格規(guī)范上市公司的行為而頒布的薩班斯法案，明確規(guī)定了對企業(yè)內(nèi)部控制的詳細(xì)管理要求。中國政府各相關(guān)主管部門也出臺了一系列政策，如：商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引；中央企業(yè)內(nèi)部審計暫行規(guī)定；上市公司治理準(zhǔn)則等等。這些都表明了：建立的內(nèi)部控制機(jī)制，防范風(fēng)險隱患，正在成為當(dāng)代企業(yè)管理者實現(xiàn)管理目標(biāo)的關(guān)鍵技能，和企業(yè)走向成功的核心競爭能力。 本課程基于現(xiàn)代風(fēng)險管理理論和國際通用COSO的框架，取材于世界5

強(qiáng)企業(yè)如惠普公司等多年來內(nèi)部控制的管理經(jīng)驗，結(jié)合企業(yè)各核心部門的具體業(yè)務(wù)活動和管理特征，為學(xué)員提供全面風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的流程與方法。 課程收益 ◆通過生動的案例分析幫助學(xué)員理解內(nèi)部控制對于企業(yè)的重要性，增強(qiáng)管理意識，建立對內(nèi)部控制制度完整而系統(tǒng)的認(rèn)識 ◆掌握識別風(fēng)險,建立內(nèi)控機(jī)制的流程和方法 ◆結(jié)合企業(yè)的自身狀況設(shè)計控制要點，并建立適合企業(yè)自身情況的內(nèi)部控制系統(tǒng) ◆學(xué)習(xí)“內(nèi)部審計”的主要技巧,主動規(guī)劃并檢查企業(yè)的風(fēng)險隱患 ◆從傳統(tǒng)的“就事論事”被動管理，過渡到現(xiàn)代企業(yè)的“風(fēng)險預(yù)警”主動管理模式 內(nèi)容大綱 1.企業(yè)面臨的機(jī)遇與風(fēng)險 ◆企業(yè)目標(biāo)與經(jīng)營風(fēng)險 ◆千里之堤,毀于蟻穴 ◆案例：巴林銀行、安然公司、中航油事件 2.內(nèi)部控制的管理原則 ◆企業(yè)內(nèi)部控制管理的背景與發(fā)展 ◆COSO框架下的內(nèi)部控制管理 ◆內(nèi)部控制管理在各國的規(guī)范 ◆美國的薩班斯法案簡介 ◆中國政府對企業(yè)內(nèi)部控制的管理規(guī)范 3.識別企業(yè)經(jīng)營中的重要風(fēng)險 ◆風(fēng)險的定義與分類別 ◆企業(yè)的風(fēng)險偏好 ◆識別企業(yè)運營中重要風(fēng)險 ◎明確目標(biāo)與范圍 ◎收集數(shù)據(jù)，了解現(xiàn)狀 ◎梳理流程，展開操作步驟 ◎確定關(guān)鍵績效區(qū) ◎測算固定風(fēng)險和管理風(fēng)險 ◆確定風(fēng)險管理的戰(zhàn)略 ◆選擇管理風(fēng)險的方法 ◆練習(xí)：風(fēng)險評估練習(xí) 4.建立企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制 ◆企業(yè)內(nèi)部控制的組織與責(zé)任 ◆企業(yè)內(nèi)部控制的管理機(jī)制-ISO；內(nèi)審；內(nèi)控 ◆建立內(nèi)部控制的五個流程16個步驟 ◎流程1：識別風(fēng)險 ◎流程2：設(shè)計內(nèi)控 ◎流程3：選擇方法 ◎流程4：檢驗結(jié)果 ◎流程5：調(diào)整改進(jìn) ◆學(xué)員模擬練習(xí) 5.市場銷售風(fēng)險管理 ◆市場銷售活動的特點與風(fēng)險 ◆企業(yè)市場銷售活動中的常見風(fēng)險 ◆識別企業(yè)銷售管理風(fēng)險的步驟與方法 ◎練習(xí)：哪些是ABC公司在銷售管理中的主要風(fēng)險? ◆針對重要風(fēng)險領(lǐng)域,設(shè)計內(nèi)部控制的機(jī)制 ◎案例：試確定ABC公司銷售風(fēng)險管理的關(guān)鍵績效區(qū)和控制點 ◎案例：試分析XXX公司銷售風(fēng)險管理的關(guān)鍵績效區(qū)和控制點 ◆管理市場銷售風(fēng)險的1
個主要對策 ◆檢查實施的結(jié)果，排除管理的隱患 ◆調(diào)整與改進(jìn) ◆案例模擬練習(xí) ◎模擬練習(xí)：建立銷售管理的內(nèi)部控制機(jī)制 ◎?qū)W員分享 ◎案例點評 6.采購風(fēng)險管理 ◆企業(yè)采購與付款活動的管理特點 ◆企業(yè)采購活動中的常見風(fēng)險 ◆識別采購風(fēng)險的方法和步驟 ◎練習(xí)：哪些是ABC公司原材料采購的主要風(fēng)險? ◆針對重要風(fēng)險領(lǐng)域,設(shè)計內(nèi)部控制的機(jī)制 ◆管理采購與付款風(fēng)險的常用對策 ◆檢查實施的結(jié)果，排除管理的隱患 ◆調(diào)整與改進(jìn) ◆案例模擬練習(xí) ◎模擬練習(xí)：建立采購管理的內(nèi)部控制機(jī)制 ◎?qū)W員分享 ◎案例點評 7.企業(yè)實施內(nèi)部控制的常用解決方案 ◆企業(yè)內(nèi)部控制手冊 ◆企業(yè)道德行為準(zhǔn)則 ◆企業(yè)內(nèi)部控制自我評估 ◆企業(yè)全面預(yù)算管理 ◆績效管理的平衡積分卡 ◆企業(yè)全面質(zhì)量管理—六西格瑪 8.內(nèi)部審計的組織與規(guī)劃 ◆內(nèi)部審計的管理目標(biāo) ◆內(nèi)部審計的規(guī)劃與組織 ◆內(nèi)部審計的任務(wù)分解 ◆內(nèi)部審計的依據(jù)與原則 ◆內(nèi)審員的挑選與培訓(xùn) 9.內(nèi)部審計的實施管理 ◆確定審計重點范圍與核心流程 ◆了解被審核方的信息 ◆編制詳細(xì)的審核清單 ◆選擇審計的抽樣與方法 ◆分析審計中發(fā)現(xiàn)的問題 ◆評估審計風(fēng)險，報告審計結(jié)果 ◆審計后的追蹤與跟進(jìn) 1
.模擬審計實戰(zhàn)，診斷企業(yè)風(fēng)險隱患 ◆案例:ABC公司審計服務(wù)招標(biāo) 客戶反饋： ◇通過此次學(xué)習(xí)使我在內(nèi)控的具體工作方法上視野更加開闊，學(xué)習(xí)到了許多新的方法和處理問題的方式，使解決問題的步驟和方法更加有條理。 ——山西亞美大寧能源有限公司揚先生 ◇系統(tǒng)地了解了內(nèi)部控制的管理流程，有很大收益。 ——天津津濱發(fā)展股份有限公司韓女士 ◇從中學(xué)到很多知識，可以運用到實踐工作中。 ——歐司朗（中國）照明有限公司陳女士 ◇從各個層次上對內(nèi)控有了清晰的了解，對內(nèi)控有了更進(jìn)一步的認(rèn)識。 ——北京首都國際機(jī)場股份有限公司董女士 ◇在兩天培訓(xùn)中學(xué)習(xí)到了很多技巧和能力。 ——山西亞美大寧能源有限公司張先生 ◇此培訓(xùn)項目給財務(wù)人員一個很好的機(jī)會理清業(yè)務(wù)上的盲區(qū)。 ——上海泛亞潛力紙業(yè)有限公司部長施女士 ◇很有收獲。 ——李寧企業(yè)有限公司財務(wù)主管沈女士 ◇對內(nèi)控體系有了更深一層的理解。 ——李寧企業(yè)有限公司培訓(xùn)主管李女士 ◇這次培訓(xùn)讓我了解了內(nèi)部控制的知識，掌握了如何繪制內(nèi)控流程圖，控制環(huán)節(jié)及內(nèi)控的思路。 ——上海泛亞潛力紙業(yè)有限公司會計科科長壽女士 ◇更多信息:www.AnYue.cn 講師介紹：樂老師 ◇美國東宇軟件公司總經(jīng)理 ◇1988年加入中國惠普有限公司，歷任客戶服務(wù)集團(tuán)亞太地區(qū)海外服務(wù)中心項目總經(jīng)理、沈陽分公司總經(jīng)理、廣州分公司總經(jīng)理、客戶服務(wù)部財務(wù)與運營總監(jiān)、商務(wù)部經(jīng)理、進(jìn)出口部經(jīng)理、信貸收款部主管，并兼任中國惠普商學(xué)院特聘教授 ◇1985年成為中國海洋石油總公司國際項目經(jīng)濟(jì)師 ◇1981年在中國社會科學(xué)研究生院世界經(jīng)濟(jì)系學(xué)習(xí)；1982年獲中/比政府獎學(xué)金，留學(xué)比利時名校-魯汶大學(xué)，獲工商管理碩士MBA學(xué)位； ◇樂老師參與并主持過數(shù)次惠普公司內(nèi)部、外部及政府部門的各類審計活動，并具有豐富的跨國公司綜合管理經(jīng)驗，將內(nèi)部控制與公司運營管理緊密結(jié)合，從更宏觀的視角把握內(nèi)部控制，從具體操作的層面指導(dǎo)內(nèi)部控制的實施，使得樂老師的課程不僅系統(tǒng)、全面，而且具有極強(qiáng)的可操作性。 更多信息:www.AnYue.net 時間：7月17－19日 價格：435
元/人(包括培訓(xùn)費、講義、資料、午餐、每日兩次茶點)

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