企業(yè)內(nèi)部控制和風險管理COSO、SOX和ERM實務(wù)（上海，1月7日-9日）

開課地點：	上海
授課時間：	2009年1月7日-9日（三天）
授課顧問：	王老師
開課時間：	2009-1-7
市場報價：	0
購買價格：	0
審核時間：	我要報名2008-12-22 11:44:48

　　

學習對象

總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席執(zhí)行官、首席財務(wù)官、財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)經(jīng)理、會計經(jīng)理、內(nèi)部審計經(jīng)理等

課程目標

企業(yè)內(nèi)部控制和風險管理COSO、SOX和ERM實務(wù)（上海，1月7日-9日） 【培訓日期】2

9年1月7日-9日（三天） 【培訓地點】上海 【培訓對象】總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席執(zhí)行官、首席財務(wù)官、財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)經(jīng)理、會計經(jīng)理、內(nèi)部審計經(jīng)理等 【課程收益】 　●標桿國際最佳實踐和公司案例 　●學習公司運營管理中的風險分析圣經(jīng) 　●如何確定關(guān)鍵控制的具體方式 　●全面掌握公司風險評估的內(nèi)容 　●如何依靠執(zhí)行力，有效落實內(nèi)部控制體系 　●判斷重大缺陷、實質(zhì)缺陷的新標準 　●如何有效地保證財務(wù)報表的質(zhì)量 　●掌握最新的SOX和PCAOB審計標準 　●如何有效建立IT-COBIT內(nèi)部控制與審計體 　●組建強健的程序風險管理隊伍 　●與C/J/K-SOX的實施提前接軌

課程內(nèi)容

【課程內(nèi)容】 一、基礎(chǔ)的背景、控制模型與相應(yīng)的實踐 1）公司治理的三因素分析 2）美國與中國內(nèi)部控制實踐最新狀態(tài) 3）內(nèi)部控制-整合框架-[COSO]5/17/81/232 　●如何評價企業(yè)的軟環(huán)境 　●風險管理基礎(chǔ) 　●控制活動 　●信息與交流 　●監(jiān)督 　●其他控制模型 　●根植公司組織結(jié)構(gòu)的財務(wù)控制與IT系統(tǒng)控制 4）跨國公司內(nèi)控實踐展示 5）世界級的企業(yè)是如何評估軟控制的 　●案例研究，控制模型運用：最佳實踐 　●自我評估 　●風險評估 　●以COSO為標準，用于評估的各種工具 6）某跨國公司內(nèi)部控制案例 7）如何運作內(nèi)部控制 8）內(nèi)部控制實施與檢查方法 9）建立強健的內(nèi)部控制體系 1
）一家上市公司內(nèi)部控制分析 　●文本和評估控制技術(shù) 　●選擇的工具 　●企業(yè)管理層面與業(yè)務(wù)流程層面分析工具 　●案例：評估控制環(huán)境和相關(guān)企業(yè)范圍控制的有效工具 　●一美國企業(yè)的自我評估表 　●最全的企業(yè)內(nèi)部控制模板 　●評估操作層控制的有效技 二、薩班斯－奧克斯法案與最新更新的SOX和PCAOB的內(nèi)容 　●薩班斯－奧克斯利法案的基本內(nèi)容 　●3
2條款 　●4
2條款 　●COBIT 　●PCAOB 　●SEC關(guān)于缺陷定義的新標準（2

7年更新部分） 　●國際洞察：SEC對尊循薩班氏法案的最新指導(dǎo)和對財務(wù)報表實施內(nèi)部控制的管理方法 　●3
2與4
4定義的關(guān)鍵點 　●對財務(wù)報表實施內(nèi)部控制的指導(dǎo) 三、最佳企業(yè)風險控制模型 1）企業(yè)風險管理實踐（ERM） 　●企業(yè)風險管理模型 　●企業(yè)實施風險模型的關(guān)鍵 　●案例：一家實際企業(yè)的案例 　●內(nèi)部環(huán)境的分析 　●內(nèi)部環(huán)境的因素與問題 2）實現(xiàn)期望的風險控制環(huán)境的方法 　●風險環(huán)境分析- 實踐因素 　●目標設(shè)定- 四種目標 　●方案：戰(zhàn)略，運營，財務(wù)，合規(guī)，測試目標的SMART標準 　●練習：設(shè)定一個項目管理目標 　●參考案例：通用汽車的項目管理 　●風險承受力與許可誤差 　●事件確認 　●事件的技術(shù) 　●事件的種類：舉例 　●練習：為自己的項目確定事件 　●風險評估 　●內(nèi)部風險和剩余風險 　●定性與定量風險評估技術(shù) 　●風險分布圖 　●集成風險一組合觀點 　●風險管理案例 　●風險反應(yīng) 　●風險反應(yīng)：避免，減少，分擔，接受 　●練習：風險反應(yīng) 　●控制活動 　●一些有用的概念 　●控制活動在變化 　●信息和交流監(jiān)督 　●信息和交流的方式 　●監(jiān)督風險管理的技術(shù)：指導(dǎo)與提示 　●持續(xù)的監(jiān)督 　●企業(yè)風險管理 　●一家企業(yè)風險管理的方案 3）目前企業(yè)風險管理中的問題 　●風險管理的組織問題 　●風險管理的政策 　●風險管理的文化 　●風險管理的其他考慮實施指導(dǎo)與指點 　●成熟風險管理工具的分析 　●更多信息參慮 　●風險管理：開始實踐風險管理的六步曲 　●如何確定關(guān)鍵控制點的十二步曲。 　●COSO項下的風險管理與SOX項下4
4合規(guī)要求 　●附件1：通用汽車的項目風險管理程序 　●附件2：項目風險管理的案例分析 4）親自參與練習 　●內(nèi)部控制應(yīng)用實例練習 　●風險評估實踐 　●條款與基礎(chǔ) 　●如何定義內(nèi)部控制的目標和風險 　●案例基本介紹 　●一個制造企業(yè)、一個銀行企業(yè)、一個零售企業(yè) 四、審計經(jīng)理的工作工具 1）如何建立內(nèi)部控制隊伍 　●案例：看一家知名企業(yè)如何構(gòu)建自已企業(yè)的內(nèi)部控制體系 2）如何將內(nèi)部控制推銷給其他部門 3）如何解決不同觀點缺陷的結(jié)論 4）設(shè)計哪些KPI來進行審計 5）如何平衡本公司內(nèi)部控制的成本與效率 6）如何面對實質(zhì)性的缺陷報告 7）內(nèi)部控制檢查的三主要方面 　●公司層面（ENTITY LEVEL） 　●IT層面（戰(zhàn)略與戰(zhàn)術(shù)） 　●業(yè)務(wù)層面 8）國際上最佳的自我評估方法 　●怎樣開始內(nèi)部控制檢查 　●如何驗證關(guān)鍵控制點 　●如何辨別重要不足和重大缺陷 　●案例研討 　●案例：最新世界級內(nèi)部控制和風險管理案例分享 9）制造企業(yè)1

種風險的防范措施 1
）內(nèi)部控制檢查技術(shù)評析 　●如何規(guī)劃和監(jiān)督內(nèi)部審計范圍進而取得對內(nèi)部控制的整體判斷 　●如何匯總審計項目的結(jié)果進而取得對內(nèi)部控制的整體判斷 11）如何進行內(nèi)部控制與防范危機 12）如何編制內(nèi)部檢查問卷 13）以COSO為基礎(chǔ)的內(nèi)部審計項目管理 　●利用風險/控制矩陣作為自我評估的工具 　●評估軟環(huán)境的五個原則 　●以COSO為基礎(chǔ)的內(nèi)部控制問題設(shè)計 　●二大著名跨國公司案例分析 14）內(nèi)部檢查問卷怎樣處理 15）怎樣撰寫內(nèi)部控制報告 16）如何對財務(wù)報表的質(zhì)量進行分析 【講師介紹】 王老師，資深培訓講師。擁有15年跨國公司財務(wù)管理經(jīng)驗，8年培訓師經(jīng)驗，曾先后在上海通用汽車，深圳科帝－羽茜化妝品，德國FAG等跨國企業(yè)擔任財務(wù)負責人，并成功參與了多家跨國公司內(nèi)部控制體系建立，稅收籌劃工作，財務(wù)管理體系建立等咨詢項目。上海財經(jīng)大學財務(wù)管理碩士，美國通用汽車大學GMU進修，MBA導(dǎo)師。 王老師曾服務(wù)過的部分企業(yè)有：北汽福田、TCL、德爾福汽車、無錫小天鵝、凌云股份、上器集團、圣戈班、重慶拉法基、中海石油等、均瑤集團、沈陽特變電工、德爾福、中海石油、TCL、丹尼斯克、無錫小天鵝、杭州諾貝爾集團、一汽、寶鋼集團、圣戈班管道、眾地集團、唐納森（無錫）、泰科電子、山東齊魯醫(yī)療、斯佩爾汽車部件、安治化工、格魯博工業(yè)機械制造、上海成信醫(yī)療、禧瑪諾（上海）自行車零件等。

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